П.п.

Объективная сторона правонарушения

Ответственность, предусмотренная для должностных лиц

Ответственность, предусмотренная для юридических лиц

1

Нарушение сроков подачи заявления о постановке на учет в уполномоченном органе и (или) сроков направления правил внутреннего контроля на согласование в уполномоченный (надзорный) орган

от десяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей

от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей

2

Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи

от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей

от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

3

Действия (бездействие), предусмотренные частью 2 настоящей статьи, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года

от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток

4

Непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю

от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года

от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток

5

Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния

от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет

от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток